Roteiro Básico: conformidade com as regras do mercado
O Roteiro Básico do Programa de Qualificação Operacional (PQO) compreende uma série de requisitos e práticas operacionais, baseadas nas regras do Banco Central, da Comissão de Valores Mobiliários (CVM) e das próprias normas de autorregulação da B3, e aborda temas como:
- suitability;
- supervisão de operações e ofertas;
- prevenção à lavagem de dinheiro;
- segurança da informação.
Roteiro Específico: especialização e complexidade do negócio
O Roteiro Específico do Programa de Qualificação Operacional (PQO) reúne requisitos que refletem o posicionamento estratégico e a complexidade do negócio e dos serviços prestados pelas corretoras e bancos que atuam nos mercados administrados pela B3.
Ele descreve os indicadores de negócio e eficiência operacional que são usados como base para a concessão de cinco diferentes Selos de Qualificação do Programa, que variam conforme a especialização dos participantes: Execution Broker, Retail Broker, Agro Broker, Carrying Broker e Nonresident Investor Broker.